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截至目前，还有4家券商仍在交易所排队IPO审核，分别(bie)是财信证券、华龙证券、东莞证券、渤海证券。上述拟(ni)上市券商同样在2023年初从(cong)证监(jian)会IPO审核序列“平移”至沪深交易所进行注册制审核。

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克拉克表示，这也对极端的投资组合配置产(chan)生了影响。研(yan)究显示，401（k）投资者中完全不配置股票的比(bi)例(li)降至历史最低，而仅投资股票的参(can)与者比例也大幅下降。

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经证监会另案查明，金洲慈航🩰🥔🩳🥑、丰汇租赁重大资产重组相关文件未按规定披露标的公司丰汇租赁及其子公司与丰汇租赁高级管理人员控制的关联公司之间发生的关联交易，存在重大遗漏。

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另一个罚单显示，证监会对(dui)大信所为上市公司广汇物流提(ti)供(gong)审(shen)计服务未(wei)勤勉尽责行为(wei)进行了立(li)案调查。经(jing)查(cha)明，大信所为广汇物流提供年报审计服务出具的2022年年度审计报告存在虚假(jia)记载(zai)，同时，对广汇物流2022年年度财(cai)务报(bao)表审计过程(cheng)中未(wei)勤(qin)勉尽责。签字注册(ce)会计师郭春亮、卓红英为(wei)直接负责的主管人员。

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