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对江苏江南(nan)农(nong)村商(shang)业银行检查发现，该(gai)行制度建设存在双重(zhong)缺陷，既未就基金销售产品风险等级评估标准、方法、流程等建立评(ping)定制度，也缺乏投资人信息安(an)全及权益保障等(deng)的(de)风险监测机制；业务(wu)规范上，宣传内容未经合规审核，产品准入未充分评估(gu)投资策略；内控与风(feng)险管理环(huan)节，部分人(ren)员无从业资质，考核机制不合理，新产品合规审查缺失(shi)，未设立独立准入委员会，利益冲突防范不足；信(xin)息(xi)报送问(wen)题与前两家一致，涉及负责人备案及(ji)反洗钱报备疏漏。监管部门依据《公开(kai)募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十五条、二十六条及《证券期货业反洗钱(qian)工作实施办法》等规定，对其(qi)采取责令改正措施。

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具體(tǐ)來(lái)看，債(zhài)券型基(ji)金仍扛起(qi)年內(nèi)分紅(hóng)“大旂(qí)”。數(shù)據(jù)顯(xiǎn)示，截至噹(dāng)前，債券型基(ji)金(jin)的年(nian)內分紅金額(é)郃(hé)計(jì)達(dá)949.36億(yì)元，佔(zhàn)年內分紅總額比例高達七成。其中，有3隻債券型基金的(de)年內分紅金額超10億元且躋(jī)身分紅牓(bǎng)前十，爲(wèi)中(zhong)銀(yín)(yin)豐(fēng)(feng)咊(hé)定開(kāi)債髮(fà)起式、華(huá)夏鼎(ding)豐債券、中銀叡(ruì)亯(xiǎng)定開(kai)債髮起式(shi)。截至6月(yue)29日，上述3隻基金(jin)的年內分(fen)紅金額依次爲20.03億(yi)元、10.16億元、10.01億元。

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2、协鑫能科：公司控股股东(dong)上海其辰拟通过协议转让方式向浙江金证资产管理有限公司（代表“金证得胜(sheng)1号(hao)私募(mu)证(zheng)券投资基金”）转让其(qi)持有的公司96，130，000股股份（无限售条件流通股），占公司总股本的5.92%。标的股份转让价格为每股10.17元，转(zhuan)让价款总额（税前）为977，642，100.00元。本次协议转让股份事项不会导致公司控股股东、实际控制人发生变更。